今年以来，工行泰安肥城支行高度重视内控合规文化建设，有效引导员工树立“内控合规人人有责”、“合规创造价值”的理念，员工的综合业务素质得到了普遍提高，内部控制环境得到了完善和优化，依法合规和风险防范意识明显增强，促进各项业务又快又好发展。该行的主要做法是：
一、充分利用各种方式和形式，开展内控合规文化宣传活动。
（一）办好“文化长廊”，及时宣传和通报全行的内控管理、合规管理工作情况。通过“文化长廊”，将内控合规文化建设活动中好的做法和经验在全行进行交流，表彰先进鞭策落后，发挥内控合规文化宣传的阵地效应。
（二）发挥网讯和内部报道的引导作用。每个单位每季至少要上报2篇内控合规主题的网讯，包括员工对内控合规工作的认识、心得体会，以及涉及内控案防方面的风险提示、典型案例分析、工作改进意见建议等内容，形成全行重视内控合规文化建设的良好氛围，并对数量和质量完成的较好的单位在支行考核中加分奖励。
（三）利用各种形式提高员工对内控合规文化的认识和兴趣。各单位按季度举办内控合规文化座谈、演讲比赛、风险案例场景分析、知识竞赛等形式的主题活动，支行每半年组织一次以上主题的活动，让员工充分认识违规违章的危害性，提高遵章守纪的自觉性，提高自我保护意识和能力。
二、完善内控合规学习、通报和整改机制，提高全员综合素质。
（一）建立监管法规和内部控制制度学习机制，提高合规意识。将法规和制度作为“学监管法规、创合规文化”的重要内容，使员工对监管法规和内控管理制度深刻领会、融会贯通，不断提升法规知识水平和业务综合素质，有效规范各类业务行为。
（二）建立案例通报和分析机制。各单位经充分发挥案例通报的警示教育作用，对照案例通报分析本单位存在的问题，对比问题找差距，思想上重视，行动上落实，提高超前防范能力。
（三）建立问题整改和跟踪机制。对内外部检查中暴露出来的问题，认真落实三不放过的原则，落实原因、责任人和整改措施，并建立完整、连续的检查工作档案，防止问题屡查屡犯。
三、完善内控激励约束机制，引导员工树立科学的发展观和正确的业绩观。
（一）完善内控管理考核和奖励机制，不断强化全行内控管理和风险防范工作。支行按季对各单位内外部检查监督情况、内控履职情况进行通报，并与绩效分配直接挂钩；拓展“内控合规明星”评选范围，除按月评选“合规明星柜员”外，同时对年底评选出的省、市行和支行的内控合规管理先进人员和单位进行表彰奖励。各单位建立和完善内控奖励机制，充分发挥先进典型的正面导向和示范效应，引导员工树立“合规管理也是一种价值体现”的内控理念，自觉提供优质服务，营造“人人争先进”、“主动合规”的良好氛围。
（二）完善内控责任追究制度，坚持“违者必究”的问责原则，维护和体现内部控制的权威性。各单位依据处罚规定对违规违纪行为进行责任认定和追究，落实“违者必究”、“制度面前人人平等”的原则；同时，定期综合分析违规问题、违规人员数据，跟踪问题整纠效果，以点带面，系统提高内部控制的有效性。
