工行泰安分行五项措施强化内控评价 提升合规风险管理水平

　　大众网2月24日讯（通讯员 赵绪春）为规范员工行为，完善内控体系建设，查找和纠正内控管理工作中存在的薄弱环节和问题，消除风险隐患、堵塞管理漏洞，工行泰安分行采取积极有效措施，强化内控评价工作，全面提升合规风险管理水平。

　　一、加强内控评价非现场指标管控。该行对非现场评价指标实施按月监测，先后制定了有关实施方案和考核办法，并安排专人负责该项监测工作，增加监测频次，抓好基础管理，及时了解并掌握每项非现场评价指标数据的变化情况，做到及时发现问题、及时落实解决。同时对监测已达标和达到标准还有待提高的指标，更要加强管理，时时关注，继续保持监测结果的良好态势。

　　二、加强评价人员制度学习。本着学以致用的原则组织评价人员认真学习《内部控制评价实施细则》、《支行内控评价操作手册》等内容，深刻认识内控评价的重要意义，正确理解评价指标体系内涵以及评价方法和范围，及时掌握评价重点、要点和依据，并统一评价标准和尺度，为顺利完成支行现场内控评价工作打下坚实基础。

　　三、强化支行内控自我评价。正确引导支行按照市分行下发的包括内部控制环境、风险评估与管理、控制活动、监督与纠正、信息与交流五大要素、全部评价指标内容及所规定的具体评价方法、标准和等级进行全面自评。要求支行在自评工作中，认真整理，本着“缺什么补什么”的原则，按照评价要点和内容补充完善，对存在的不足之处，积极采取得力措施，及时进行整改补救。

　　四、提高现场评价过程工作质量。在评价过程中要求评价人员严格遵守评价标准，对评价要点、内容查深查细，真实反映和评价支行依法合规经营情况和内部控制管理水平，对评价项目、评价范围的真实性、全面性负责。在评价结束后，组织全部评价人员对所评价支行的评价结果进行整理、汇总、分析，确保现场评价结果的客观、公平和公正，切实提高内控评价的工作质量。

　　五、注重内控评价结果运用。根据现场和非现场的评价内容，整理、汇总、分析、评估，按照统一的评价标准，计算支行内控评价得分，核定内控评价等级，确定最终评价结果，将评价结果直接纳入行长经营绩效考核，同时作为支行评优、评先的重要参考，进而督促支行进一步加强内控管理，提高合规风险管理水平。