工行泰安分行多项措施加强内控管理工作

　　今年以来，为加强内控管理，提升监督检查效能，确保检查发现问题的整改落实，严防屡查屡犯行为，工行泰安分行“四注重”督促发现问题的整改落实工作。

　　一、注重监督检查工作成效。今年以来，该行始终坚持以风险防控为原则，对重要业务领域和关键风险环节开展日常监测、集中检查、突击检查，不断加强与被查支行、网点的沟通工作，对检查发现的问题，多从自我保护的角度告知员工，引起员工对问题的高度重视，促使员工注重业务操作细节，主动、自觉合规操作，进而督促发现问题的及时整改，提高监督检查成效，有效防控操作风险。

　　二、注重加强内部管理工作。今年以来，该行建立了监督检查责任分工制，要求各专业指定一名检查联系人，负责制定详细的检查计划、检查方案，在开展检查的过程中，严格按照检查方案查深、查清、查细，对检查发现的问题，能现场整改，立即整改，不能现场整改的，对问题整改情况，进行跟踪，直至问题整改落实，不断促进问题整改工作的制度化、规范化。

　　三、注重时时警示提醒。今年以来，该行通过下发简报、通报和业务风险提示等形式对日常监测、内外部检查发现的问题及预测、潜在、疑似的业务风险进行警示提醒，要求员工通过晨会、夕会、案防会或自学等方式，本着有责改之、无则加勉的态度认真学习、深刻领会、提前预防，不断提升和掌握预见、防控风险的技能。

　　四、注重问题的分析和后续检查。今年以来，该行要求业务部门定期对监督检查发现的问题进行汇总、分析，查找问题存在的制度流程、业务操作等方面的原因，定期对制度进行梳理，提出合理化建议。同时，继续要求业务部门在检查时，把上次检查发现问题作为本次检查的重要内容之一，进行有重点的检查，再发现类似问题，严格进行责任追究，以确保问题整改到位，禁止屡查屡犯。